Ações Coordenadas de Auditorias

As Ações Coordenadas de Auditoria são ações de auditoria sugeridas pelo Comitê de Governança e Coordenação do SIAUD-Jud ou por iniciativa da Comissão Permanente de Auditoria, que têm por objetivo a avaliação concomitante, tempestiva e padronizada sobre questões de relevância e criticidade para o Poder Judiciário, bem como o atendimento aos princípios de eficiência, eficácia, economicidade e efetividade.

No ano anterior à realização da ação coordenada de auditoria, a Coordenadoria de Gestão do Sistema de Auditoria Interna do Poder Judiciário (COSI) elabora o Plano Anual de Ações Coordenadas de Auditoria, no qual mapeia o universo auditável, com base em critérios de relevância e criticidade, e após ranqueamento dos objetos auditáveis, sugere o tema a ser objeto da ação coordenada. O tema proposto é submetido à aprovação do Comitê do SIAUD-Jud e, em seguida, à Comissão Permanente de Auditoria do CNJ, a quem compete deliberar sobre a realização das ações coordenadas.

Temas das Ações Coordenadas de Auditoria:

• 2024: Política Nacional de Incentivo à Participação Institucional Feminina no Poder Judiciário

→ Sobre: A auditoria teve como objetivo avaliar a implementação da Política Judiciária de Incentivo à Participação Institucional Feminina no Poder Judiciário e abarcou exames de conformidade e operacionais, concentrando-se nos seguintes eixos: (i) Estratégia, Governança e Accountability, e (ii) Gestão Inclusiva. Foram analisados programas e procedimentos destinados a promover a equidade socioprofissional entre homens e mulheres, assim como a inclusão institucional das mulheres, consoante as medidas previstas na Resolução CNJ n. 255/2018 e o Modelo de Inclusão da Diversidade e Equidade (IDE), da Rede Equidade.
→ Painel:
→ Relatório:

• 2023: Política contra o Assédio e a Discriminação no Poder Judiciário

  → Sobre: A auditoria teve como objetivo avaliar, no âmbito dos tribunais, a aderência à política pública instituída pela Resolução CNJ n. 351/2020, por meio do exame de conformidade com as práticas previstas na norma, tendo por base, ainda, a Resolução CNJ n. 518/2023 e o Modelo de Avaliação dos Sistema de Prevenção e Combate ao Assédio, elaborado pelo TCU1, a fim de aferir o nível de maturidade de tribunais e conselhos em relação aos eixos institucionalização, prevenção, detecção e correção do assédio moral, do assédio sexual e da discriminação.
  → Painel: Microsoft Power BI
  → Relatório: Relatório da Auditoria Coordenada sobre a Política contra o Assédio e a Discriminação – 2023

• 2022: Plataforma Digital do Poder Judiciário Brasileiro – PDPJ-BR
  
  → Sobre: A auditoria teve como objetivo avaliar, no âmbito dos tribunais, a aderência à política pública para a governança e a gestão de processo judicial eletrônico, instituída pela Resolução CNJ n. 335/2020, por meio do exame de conformidade das medidas adotadas para atender às exigências da própria Resolução CNJ n. 335/2020 e das Portarias n. 252/2020, n. 253/2020 e n. 37/2022, além da Resolução CNJ n. 443/2022 e da Portaria n. 25/2022.
  → Painel da Ação Coordenada de Auditoria sobre a PDPJ-Br
  → Relatório Final – Ação Coordenada de Auditoria – PDPJ-Br

 

• 2021: Acessibilidade Digital
  
  → Sobre: A auditoria teve como objetivo avaliar, no âmbito dos tribunais e conselhos, a acessibilidade digital do Poder Judiciário, por meio de auditoria operacional. As avaliações foram estruturadas em três eixos: Estratégico – definição de políticas de acessibilidade; Tático e operacional – adequação das ações de TIC para promoção de acessibilidade; e Tático e operacional – adequação da força de trabalho para promoção de acessibilidade.
  → Painel da Ação Coordenada em Acessibilidade Digital
  → Relatório da Auditoria Coordenada de Acessibilidade Digital 2021 – versão em PDF
• 2019: Gestão Documental
• 2018: Avaliação do Sistema de Governança e Gestão de TI
• 2014: Modelo de Contratação e Gestão de Soluções em Tecnologia da Informação
• 2013: Controle Interno, Obras Públicas e Tecnologia da Informação

Resultados das Ações Coordenadas de Auditoria 

• Relatório da Auditoria Coordenada em Governança Orçamentária e Financeira, Planejamento, Gerenciamento, Execução e Gestão Contábil – 2019
• Relatório da Auditoria Coordenada de Acessibilidade Digital 2021 – versão em PDF
• Relatório da Auditoria Coordenada de Acessibilidade Digital 2021 – versão acessível
• Relatório da Auditoria Coordenada sobre a PDPJ-Br – 2022/2023

Capacitações:

• Lista de cursos sobre a Plataforma Digital do Poder Judiciário – PDPJ-Br
• Materiais e vídeos sobre combate ao Assédio e à Discriminação

Programas de Auditoria:

• Avaliação do Sistema de Governança e Gestão de TI (2018) (em PDF)
• Avaliação do Sistema de Governança e Gestão de TI (2018 ) (editável)
• Auditoria sobre Gestão Documental (2019) (em PDF)
• Auditoria sobre Gestão Documental (2019) (editável)
• Auditoria em Governança Orçamentária e Financeira, Planejamento, Gerenciamento, Execução e Gestão Contábil (2019) (em PDF)
• Auditoria em Governança Orçamentária e Financeira, Planejamento, Gerenciamento, Execução e Gestão Contábil (2019) (editável)

Pontos a serem incluídos nas auditorias previstas nas Ações Coordenadas de Auditoria:

• Obras e Engenharia (refere-se à Ação Coordenada de Auditoria de 2013) 
• Tecnologia da Informação (refere-se à Ação Coordenada de Auditoria de 2013)

Modelos de Matrizes:

• Matriz de Procedimentos – Avaliação das Estruturas de Controle Interno do Poder Judiciário (2012/2013)
• Matriz de Procedimentos – Obras e Serviços de Engenharia (2012)
• Matriz de Procedimentos – Tecnologia da Informação (2012)

Documentos das ações coordenadas

• Banco de Dados – Ação Coordenada em Orçamento

Painéis das Ações Coordenadas de Auditoria 

• Painel da Auditoria em Governança e Gestão de TI, projetos, processos, riscos e resultados de TI – 2018
• Painel da Auditoria em Governança Orçamentária e Financeira, Planejamento, Gerenciamento, Execução e Gestão Contábil – 2019
• Painel da Auditoria em Gestão Documental – 2019
• Painel da Auditoria em Acessibilidade Digital – 2021